大家好，今天来为大家解答上市公司规范这个问题的一些问题点，包括上市公司子公司三会不规范也一样很多人还不知道，因此呢，今天就来为大家分析分析，现在让我们一起来看看吧！如果解决了您的问题，还望您关注下本站哦，谢谢~

本文目录

1. 上市公司合规有哪些方面
2. 上市公司st标准
3. 上市公司达到什么标准才可以借壳
4. 上市公司主营业务规定
5. 上市公司处罚标准

一、上市公司合规有哪些方面

2、公司的治理机制是否健全与规范

①、主体资格：是否符合国家资格

②、生产经营：既要符合法律、行政法规和公司章程的规定，又要符合国家的产业政策。

③、业务变化：在报告期内主体经营范围不能更换

④、人员变化：近3年懂事和高管是否发生变化

①、是否存在出资不实：钱没有到位；出资的资产价值低于；出资资产未及时办理入户

②、出资程序是否有瑕疵：没有验资报告；没有评估报告；出了验资报告，但是验资报告不能用。

二、上市公司st标准

1、上交所和深交所被ST条件几乎一致，具体如下：

2、（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常；

3、（二）公司主要银行账号被冻结；

4、（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；

5、（四）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；

6、（五）公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；

7、（六）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；关于第五条不能在一个月内解决也会被ST：

8、公司向控股股东或控股股东关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占公司最近一期经审计净资产的5%以上；公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在一千万元以上，或占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上。

9、提示：上交所科创板没有ST，只有*ST。

三、上市公司达到什么标准才可以借壳

1、借壳上市需要符合相关的条件，根据《重组办法》，构成借壳上市需满足两个条件：

2、上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上。

3、此外，壳公司的市值大小和股本大小也是评价壳好坏的重要标准。在壳公司市值确定的前提下，股本越小股价越高越好。干净的壳指可以实现净壳剥离的壳，通常而言，有强大母公司作后盾的壳比较干净，剥离难度相对较小。

4、借壳上市的操作方式通常是采用增量即发行股份购买资产，借壳方最大的成本在于借壳后权益被原有上市公司的分享与摊薄。因此，借壳方需要综合考虑各方面的因素，制定合适的借壳方案。

四、上市公司主营业务规定

1、首先上市公司的主营业务指的是上市公司主要的盈利来源业务，必然是一个行业为主体下的多个业务。如果上市公司的主营业务涉及房产、酿酒、水务、电力等这些主业行业中，那么这家上市公司的主营业务就很有可能是假的，问题很大。

2、通常一个行业的龙头，上市公司的主营业务较为单一，主营业务的市场占有率也会较高。如果出现龙头股连续上涨，表示此行业有利好发展的消息。如果上市公司的其他业务盈利大于上市公司的主营业务，表示上市主营业务较弱，上市公司的经营方面有部分问题。

3、因为上市公司主营业务有可能与所处行业不同，对投资者有可能产生误导

4、所以投资者在通过行业选择投资目标时，一定要注意上市公司的主营业务是否与上市公司所处行业的一致性，以免出现上述例子的情况。

5、总体来说，上市公司主营业务是对上市公司基本面分析比较重要的一环。但投资市场中没有完美的投资方法和解读方法，都是需要结合其他市场指标和市场环境以及个股情况进行参考。

五、上市公司处罚标准

1、上市公司违反深交所上市协议、业务规则或者向深交所作出的承诺的，存在下列情形之一，深交所可以对其收取三十万元以上五百万元以下的惩罚性违约金：

2、一、最近十二个月内曾被深交所予以两次公开谴责；

3、二、涉及财务造假、资金占用、国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康等领域的违法违规行为，情形严重，情节恶劣，严重损害投资者合法权益、国家利益、社会公共利益；

4、三、其他情节严重、违规性质恶劣的情形。

5、上市公司董监高、控股股东、实际控制人出现前述情形之一，或对前述违规行为负有主要责任的，深交所可以对其收取十万元以上三百万元以下的惩罚性违约金。

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