拆了东墙补西墙这家老牌私募直接被注销

Wang 2023-10-18 15:08:05 理财会议 0

拆了东墙补西墙这家老牌私募直接被注销！

基金因跌破止损线被停止交易，北京一家私募基金就选择挪用别的基金资产补资，典型地拆了东墙补西墙，被监管发现后，还申辩称调用金额较小，社会危害程度较轻，中国基金业协会霸气回怼：涉案金额特别巨大，情节特别恶劣，撤销管理人登记！

这家私募就是丰利财富国际资本管理股份有限公司。

公开资料显示，北京丰利是经中国证监会登记备案的私募投资基金管理人，是中国第一批登记备案开展私募证券投资、股权投资等业务的投资管理机构，成立于2008年底，备案时间为2014年5月，旗下私募产品达12只。

不少业内人士感慨称，不管资历多深的私募机构，都不能触碰合规底线，否则一切将归于零，监管对于此等行为也是深恶痛绝，而且零容忍。

巨额资金补仓

中基协昨日发布的纪律处分书，让北京丰利挪用巨额资产补仓事件再次进入公众视野。

长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利担任投资顾问的资产管理计划，管理人为长安基金。

丰利经证定向增发基金、丰利久赢证券投资基金是北京丰利发行并任管理人的私募基金产品。

2015年9月18日，长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需要补充资金才能恢复。北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限，通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》、《长安基金说明函》、《投资人说明函》等方式，挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补充资金。

2019年，证监会对时任北京丰利董事长的毛凤丽予以警告，并处以30万元罚款，同时采取终身市场禁入措施，今年1月毛凤丽提交了书面申辩，中基协果断驳回。

不过董事长受处罚并非此事的大结局。2020年1月中基协向北京丰利下达《纪律处分事先告知书》，就在昨日，中基协发布的纪律处分决定书显示，拟对北京丰利采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的纪律处分。

认为处分措施过重

从北京丰利的申辩意见可以看出，这家老牌私募从没想过因为这件事被注销。

北京丰利认为：

首先，北京丰利是私募机构，对其挪用基金财产行为的认定和处罚不能直接适用于《基金法》第二章，应当按照《私募基金监管办法》处理，而且这次的违法行为不属于情节严重。

其次，北京丰利利用其管理的丰利经证、丰利久赢对长安丰利24号进行重组，所有基金资产均未脱离基金托管账户，未违法基金合同的约定，不构成挪用基金财产行为。

第三，调用私募基金金额较小，目的是为挽回投资人损失，主观恶性较小，社会危害较轻。

中基协霸气回怼

中基协并未采纳北京丰利的申辩意见，宣布：取消会员资格、撤销管理人登记！

理由如下：

首先，《基金法》第一百二十三条指向的是基金管理人的禁止性行为，无论公募基金管理人或是私募基金管理人，凡实施《基金法》第二十条所列违法行为的，均适用《基金法》第一百二十三条的罚则规定。

其次，本案中，北京丰利采用了伪造机构签章、投资人签字等欺诈手段挪用基金财产，涉案金额特别巨大，情节特别恶劣，严重违反了基金管理人应遵循的信义义务，破坏了基金行业的信赖基础，应当从严惩戒。