上交所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》
前期,国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》。贯彻落实好国务院《意见》和证监会工作部署,服务好资本市场与实体经济健康发展,是上交所使命和职责所在。近日,上交所制定了《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》,明确了交易所开展工作的具体时间表、路线图。上交所将在证监会领导下,汇聚各方合力,抓落实、强执行,抓住设立科创板并试点注册制这个“牛鼻子”工程,加强资本市场建设和改革,力争通过三年左右时间,在沪市形成一大批体现高质量发展要求的上市公司群体。
三年行动计划主要立足交易所作为市场组织者、管理者和服务者的功能定位,围绕发行上市、公司监管、债券市场、产品工具和投资者教育等方面,从公司治理、信息披露、制度建设、优化监管、做深服务五个方面制定了39项具体工作安排,其中重点推进工作16项,常态实施工作23项。三年行动计划主要有五个方面工作:
一是规范公司治理。抓住“关键少数”行为,增强公司实际控制人、董监高诚信和责任意识。切实落实好证监会公司治理专项行动。规范上市公司“三会”运行,充分发挥股东大会作用,强化公司内控机制。推动完善股权激励、员工持股制度,培育形成市场化的激励约束机制,激发上市公司专注经营、提高绩效的内在动力。
二是提高信披质量。修订完善以《股票上市规则》为核心的信息披露自律规则体系,按照“层次分明、体例清晰、易懂好用”的目标,推进规则立改废并。优化行业信披指引、临时公告格式指引,突出信息披露有效性,降低信披成本。引导上市公司主动发布投资者决策有用信息,减少冗余信息。支持上市公司多渠道与投资者尤其中小投资者充分沟通,传递公司内在价值。
三是抓好制度建设。深化“入口端”和“出口端”建设。深入推进科创板建设和注册制改革,按照国务院金融委和证监会部署,推动全面实行股票发行注册制,从源头把好上市公司质量关。严格退市监管,持续推进退市制度改革,优化风险警示板。支持公司用好用足并购重组、再融资、公司债券、可转债、优先股、REITs、ETF等市场工具。在科创板积极探索制度创新,为科技创新企业提供动力,形成可推广可复制的经验。
四是做好监管主责主业。落实“管少管精才能管好”要求,开展分类监管,制定分类监管业务规则。盯住风险公司、重点事项,严肃处理财务造假、资金占用、违规担保等重大违规。坚持分类处置,持续推进上市公司质押风险化解,守住不发生系统性风险底线。抓早抓小、预研预判,严防市场乱象在科创板重演。深化科技监管,为风险识别和日常监管提供有力支撑。
五是深化公司服务。会同各方,积极培育、支持符合条件的企业在科创板、主板上市。继续做好重点地区提高公司质量专项行动,积极助力国企改革和民企纾困。突出多方合力和生态建设,主动加强与地方党委政府的信息共享,加强与相关主管部门沟通协作。大力推广业绩说明会,定期召开同行业公司座谈会,引导发挥市场机构作用,优化市场生态,凝聚各方合力。
目前,上交所已经成立推动提高上市公司质量工作小组,由上交所总经理担任组长,所内主要业务部门作为成员部门。下一步,上交所将继续贯彻落实“建制度、不干预、零容忍”的方针,按照证监会部署,坚持常抓不懈、久久为功,抓好三年行动计划的落地实施,全面推进落实国务院《意见》,大力推动沪市公司高质量发展,为资本市场和国民经济持续健康发展提供有力支持。
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